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证券开户表格
文档名称 | 文字描述 | 下载 |
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有关沪港通的附加条款及风险披露及客户确认函 | 已开立证券现金账户或保证金账户,只需补交<<有关沪港通的附加条款及风险披露及客户确认函>>,通过邮寄/电邮/传真至40077-95536即可快速开通相关服务。 |
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新增证券现金账户申请表(个人客户) | 个人已开立证券现金账户或保证金账户,拟新增现金账户时填写。 |
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新增证券保证金账户申请表(个人客户) | 个人已开立证券现金账户,需新增保证金账户时需阅读、填写,包括: |
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证券保证金账户申请表(个人客户) | 个人新开设此户需要阅读、填写,包括: |
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证券现金账户申请表(个人客户) | 个人新开设此账户需要阅读、填写,包括: |
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期货开户表格
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期货账户开户申请表(个人客户) | 个人客户开立期货账户时需阅读、填写,包括:《申请表》、《客户协议书》、《风险披露及免责声明》(建议双面打印) |
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期货账户开户申请表(联名账户) | 联名开立期货账户时需阅读、填写,包括:《申请表》、《客户协议书》、《风险披露及免责声明》(建议双面打印) |
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开户服务文件
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地址证明文件(模板) | 由居委会提供的地址证明文件 |
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W-8BEN(个人客户Individual) | 美国预扣税实益拥有人海外地位证明书,个人客户适用,请将此表(原件)送至(或邮寄)我公司香港办公室(2014年以前版本不再适用) |
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投资概况尽职调查表 | 用于投资者背景、投资经验及金融产品知识、投资偏好、投资策略、投资要求等。注意:客户需填写及签署Part A部分(1-4页),Part B部分由持牌代表、相关的团队主管填写及签署。 |
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专业投资者确认函 | 给B类专业投资者的通知函 |
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W-8BEN-E(公司客户Entities) | 美国预扣税实益拥有人海外地位证明书,公司客户适用,请将此表(原件)送至(或邮寄)我公司香港办公室(2014年以前版本不再适用)
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业务办理表格
文档名称 | 文字描述 | 下载 |
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存款通知 | 客户通知我司已经电汇资金至我司账户,所需要填写的表格 |
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实物证券(美股)存入问卷 | 客户存入美股实物股票时,需要填写的问卷 |
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证券交收指示表格 | 客户转托管证券时需要填写的表格 |
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实物证券提取指示表格 | 客户提取托管在我司的实物股票所需要填写的表格 |
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提款指示表格 | 客户从账户中提取资金需要填写的表格 |
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客户资料更新表格 | 客户基本资料发生变化,申请更改这些信息需要填写的表格 |
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索取账户结单副本申请表格 | 客户申请账户结单副本需要填写的表格 |
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第三者操作账户授权书 | 客户的账户由第三者操作所需要填写的表格 |
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客户证券及资金调拨申请表 | 客户名下不同账户间证券及资金调拨时,所需要填写的表格 |
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第三者户口登记申请及银证转账表格 | 客户在申请开通我司与建行(亚洲)银证转账业务时,需填写此表。请填写此表并交回开户银行(建行或建行(亚洲)) |
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换汇申请表 | 客户将账户内资金兑换成其它币种时,需要填写的表格 |
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账户销户申请表 | 客户注销账户时需要填写的表格 |
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