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新开户
1.开立证券现金账户
个人新开设此户需要阅读、填写 《开户申请表 (个人)》及《证券客户协议书》/《期货客户协议书》及其附表（「客户协议书」）中的：
√《证券客户协议书》
√《客户款项常设授权》
《期货客户协议书》
√《风险披露声明》
《保证金账户附属协议》
√《关于个人资料（私隐）条例致客户及其他个别人士的通函》
《客户证券常设授权》
| 开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
证券客户协议书 （适用于港澳台及其他国家或地区客户） |
证券客户协议书 （适用于中国内地客户） |
风险披露声明 |
| 个人资料（私隐）条例 | 客户款项常设授权 |
2.开立证券保证金账户
个人新开设此户需要阅读、填写 《开户申请表 (个人)》及《证券客户协议书》/《期货客户协议书》及其附表（「客户协议书」）中的：
√《证券客户协议书》
√《客户款项常设授权》
《期货客户协议书》
√《风险披露声明》
√《保证金账户附属协议》
√《关于个人资料（私隐）条例致客户及其他个别人士的通函》
√《客户证券常设授权》
| 开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
证券客户协议书 （适用于港澳台及其他国家或地区客户） |
证券客户协议书 （适用于中国内地客户） |
附属协议: 保证金账户协议书 |
| 风险披露声明 | 个人资料（私隐）条例 | 客户款项常设授权 | 客户证券常设授权 |
3.开立期货账户
个人新开设此户需要阅读、填写 《开户申请表 (个人)》及《证券客户协议书》/《期货客户协议书》及其附表（「客户协议书」）中的：
《证券客户协议书》
√《客户款项常设授权》
√《期货客户协议书》
√《风险披露声明》
《保证金账户附属协议》
√《关于个人资料（私隐）条例致客户及其他个别人士的通函》
《客户证券常设授权》
| 开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
期货客户协议书 | 风险披露声明 | 个人资料（私隐）条例 |
| 持仓上限及申报水平相关之附录 | 客户款项常设授权 |
新增账户
1.新增证券现金账户
温馨提示：使用《新增账户开户申请表》，请点击打开表格，直接在电子版里填写好个人信息，再保存打印并签署，以确保信息准确。
| 新增账户开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
证券客户协议书 （适用于港澳台及其他国家或地区客户） |
证券客户协议书 （适用于中国内地客户） |
风险披露声明 |
| 个人资料（私隐）条例 | 新增账户申请确认函 | 客户款项常设授权 |
2.新增证券保证金账户
温馨提示：使用《新增账户开户申请表》，请点击打开表格，直接在电子版里填写好个人信息，再保存打印并签署，以确保信息准确。
| 新增账户开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
证券客户协议书 （适用于港澳台及其他国家或地区客户） |
证券客户协议书 （适用于中国内地客户） |
附属协议: 保证金账户协议书 |
| 风险披露声明 | 个人资料（私隐）条例 | 客户证券常设授权 | 新增账户申请确认函 | 客户款项常设授权 |
3.新增期货账户
温馨提示：使用《新增账户开户申请表》，请点击打开表格，直接在电子版里填写好个人信息，再保存打印并签署，以确保信息准确。
| 新增账户开户申请表 (个人投资者） |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
期货客户协议书 | 风险披露声明 | 个人资料（私隐）条例 |
| 新增账户申请确认函 | 持仓上限及申报水平相关之附录 | 客户款项常设授权 |
跨境理财通开户
1.跨境理财通（北向通）开户
| 跨境理财通（北向通） 开户申请表 |
跨境理财通（北向通） 服务条款及细则 |
跨境理财通（北向通）风险披露声明 | 跨境理财通（北向通） 客户款项常设授权 |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
| 个人资料（私隐）条例 |
2.跨境理财通（南向通）开户
| 跨境理财通（南向通） 开户申请表 |
跨境理财通（南向通） 服务条款及细则 |
跨境理财通（南向通）风险披露声明 | 跨境理财通（南向通） 客户款项常设授权 |
风险承受能力问卷 （个人客户） |
| 个人资料（私隐）条例 |
开户服务
| 风险承受能力问卷 （个人客户） |
风险承受能力问卷 （公司客户） |
投资概况尽职调查表 | 衍生产品问卷 | 衍生产品知识培训手册 |
| CRS表 （个人客户适用） |
CRS表 （机构客户适用） |
CRS表 （控权人适用） |
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| W-8BEN (个人客户Individual) |
W-8BEN-E (公司客户Entities) |
W-8BEN 表格填写说明 |
开通交易权限
1.开通沪深港通交易
| 关于开通沪港通/深港通的相关文件首页 | 有关沪港通/深港通的附加条款与细则及风险披露声明 | 个人资料（私隐）条例 | 个人资料收集声明 | 客户确认函 （仅适用于新开通沪深股通客户签署） |
2.开通期权交易
| 有关交易期权的客户协议之补充条款及条件和额外风险披露声明 |
3.开通暗盘交易
| 有关上市前交易（暗盘交易）的客户协议之补充条款及条件和额外风险披露声明 |
4.投资者识别码制度及场外证券交易
| 有关香港投资者识别码制度及场外证券交易管理制度客户同意书及个人资料收集声明 | 有关香港投资者识别码制度及场外证券交易管理制度客户同意书及公司资料收集声明 | 香港投资者识别码制度及场外证券交易管理制度客户通知确认函 |
业务办理
| 存款通知 | 换汇申请表 | 客户证券及资金调拨申请表 | 第三者操作账户授权书 | 索取账户结单副本申请表格 |
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